第一部分：

了解相關(guān)許可情況

上任后90天內(nèi)，與監(jiān)管部門、分廠或裝置人員探討審查裝置所涉及的監(jiān)管及公司合規(guī)的要求，比如：合規(guī)事件報告、工廠及設(shè)施環(huán)保許可、其他適用的環(huán)保法規(guī)等。

●評審并了解整個工廠及裝置所涉及的環(huán)保許可及證書（空氣許可、廢水許可、填埋許可及特殊許可等）。

●評審工廠定期報告及許可更新義務(wù)履行情況，弄明白由誰負(fù)責(zé)編制、評審及提交給哪些相關(guān)主管部門。

●弄明白哪些設(shè)施與儀表系統(tǒng)是確保滿足法規(guī)的關(guān)鍵設(shè)施與儀表系統(tǒng)，是否執(zhí)行了相關(guān)程序，是否能確保在上述系統(tǒng)臨時無法使用的情況下仍然能夠在許可規(guī)定范圍內(nèi)運行，以及此類設(shè)施及儀表的維護(hù)情況如何、是否有書面的維護(hù)策略文件。

●分廠或裝置是否應(yīng)遵循政府特殊情況下所頒布的法令或調(diào)查？這些問題是怎么解決的？

第二部分：

了解與人身安全相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)及授權(quán)情況

在上任后90天內(nèi)，對所有下屬員工開展一次安全培訓(xùn)，闡明并強(qiáng)調(diào)希望達(dá)到的要求，明確相關(guān)規(guī)定，完善管理體系，確保未來新聘員工能夠接受同樣的培訓(xùn)。

●查看涉及人身安全的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況，包括安全作業(yè)許可、能量隔離、熱工作業(yè)、管線及設(shè)備打開、電氣作業(yè)、進(jìn)入受限空間、高處作業(yè)、高壓噴水清理及高壓清理標(biāo)準(zhǔn)，針對上述標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況，查看本公司員工及承包商在現(xiàn)場執(zhí)行中是否能滿足部門政策及相關(guān)適用標(biāo)準(zhǔn)。

●查看審批授權(quán)清單（包括許可任務(wù)、能量隔離、熱工作業(yè)、掛牌上鎖、電氣作業(yè)及高壓噴水清理）。經(jīng)審核的授權(quán)清單是否更新到位？相關(guān)培訓(xùn)及/或部門具體的授權(quán)要求是否更新到位且在現(xiàn)場得到貫徹落實？

第三部分：

過程安全審核

本章節(jié)所列大部分事項均包含在新領(lǐng)導(dǎo)所要開展的危險化學(xué)品及過程危害分析（RC/PHA）評審范圍內(nèi)，重點是了解過程安全法律要求，如機(jī)械完整性、塞維索指令、OSHA的PSM以及EPA的RMP等。新領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)確保在上任后90天內(nèi)完成此類各項。新領(lǐng)導(dǎo)只有在完成危險化學(xué)品及工藝危害分析(RC/PHA)評審工作后，方有權(quán)最終批準(zhǔn)涉及過程安全/危險化學(xué)品潛在危險的變更管理（MOC）。

●是否每年進(jìn)行了危險化學(xué)品知識培訓(xùn)？上次培訓(xùn)日期？（包括是否納入RC/PHA）

●裝置是否需遵循政府過程安全的相關(guān)要求？如OSHA的過程安全管理體系、EPA的風(fēng)險管理計劃、Seveso指令等。如需要的話，需要評審裝置的哪些信息？

●審核工廠的HAZOPs、RC/PHAs、LOPAs、Pre-QRA或QRAs，其中的相關(guān)建議措施是否關(guān)閉或落實？如果沒有的話，原因是什么？所有建議措施落實的計劃安排情況如何？

●審核以往EH&S外部體系審查情況，如RC/PHA、HAZOPs、加熱爐管理、操作紀(jì)律、損失預(yù)防原則(LPP)評價等。核實以上體系審查中是否有未解決的事宜。

●是否所有設(shè)備按要求完成登記？

●工藝安全操作規(guī)程中是否包含如下內(nèi)容：RC/PHA的防范措施、保護(hù)層設(shè)置、應(yīng)急措施、危險措施，操作規(guī)程是否及時更新、通過評審并予以實施。

●是否就相關(guān)裝置設(shè)備進(jìn)行了基于風(fēng)險的檢測？檢測部位？

●是否按照計劃安排各車間、部門開展裝置定期的隱患排查？各項隱患排查是否形成文件并予以落實？

●是否按期開展了機(jī)械完整性檢查（外部及內(nèi)部檢查）？如果沒有，為什么？已知的機(jī)械完整性問題是否妥善解決（如：是否存在壁厚減薄達(dá)到最小壁厚規(guī)定的設(shè)備，或存在檔案登記與當(dāng)前設(shè)施不符的情況）？如果沒有解決，那么計劃如何解決？

●裝置是否實施了LOPA(保護(hù)層分析)？是否對LOPA提出的建議措施與保護(hù)層編制了落實計劃？

●控制室的工藝警報或誤報數(shù)量是否過多？是否制定了控制此類工藝警報或誤報數(shù)量的流程？

●所有安全儀表系統(tǒng)（SIS）、基本控制系統(tǒng)（BPCS）及/或關(guān)鍵儀表調(diào)試及測試程序是否為當(dāng)前最新程序？相關(guān)缺陷不足是否得以整改？

第四部分：

審核團(tuán)隊構(gòu)成、優(yōu)勢及不足

與整個團(tuán)隊分享你的EH&S理念（有可能的話，在上任第一天進(jìn)行）。認(rèn)識團(tuán)隊成員，了解分廠或裝置的安全文化是如何形成的，評估團(tuán)隊的構(gòu)成是否存在重要的不足，是否有必要調(diào)整團(tuán)隊成員。

●關(guān)于安全文化：哪些要素可以繼續(xù)發(fā)揚？哪些要素需進(jìn)一步改進(jìn)調(diào)整？

●關(guān)于作業(yè)流程：哪些環(huán)節(jié)做得好？哪些需要改進(jìn)？

●為實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的EH&S績效，是否存在明顯的資源問題？

●是否存在有待改變的其他薄弱環(huán)節(jié)（如潛在的沖突、文化及技術(shù)方面的薄弱環(huán)節(jié)）？

第五部分：

緊急響應(yīng)及安防審核

明確并指定設(shè)施或裝置的緊急響應(yīng)部門或安防（ES&S）部門的領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)專家中心，以獲取應(yīng)急響應(yīng)的支持。

●審核分廠或裝置應(yīng)急指揮中心響應(yīng)程序，所涉及的相關(guān)職責(zé)，在遇到緊急情況時采取的事件管理組織模式以及應(yīng)急經(jīng)理與領(lǐng)導(dǎo)的介入流程。

●審核所在分廠或裝置及人口密集建筑內(nèi)的所有危害應(yīng)急計劃。所有書面計劃是否編制到位且具有可執(zhí)行性？所有裝置及人口密集建筑是否按要求定期實施了演練？裝置及建筑近期是否開展了應(yīng)急演練？近期是否有演練計劃？

●確保職責(zé)劃分明確，危機(jī)及公關(guān)事件的管理支持到位。

●確保按照當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)要求，對所有崗位進(jìn)行明確的職責(zé)劃分，并對所有在崗人員實施培訓(xùn)。安排所在裝置相關(guān)人員進(jìn)行現(xiàn)場巡查。

●審查所有危害應(yīng)急計劃，了解并掌握應(yīng)急演練的程序與計劃。所有應(yīng)急計劃應(yīng)涵蓋火災(zāi)、有害物料泄漏、設(shè)備失效、配電系統(tǒng)失效、爆炸、自然災(zāi)害或氣候等相關(guān)事件、安防相關(guān)緊急情況、恐怖襲擊或可疑活動、人員緊急情況、醫(yī)療緊急情況、媒體公關(guān)、斷電、斷網(wǎng)、停工、腐敗、重大失竊或?qū)傩畔⑹Ц`、社會秩序擾亂行為及其他自身所在裝置所涉及的緊急情況的基本計劃與應(yīng)急響應(yīng)能力（內(nèi)部或外部）內(nèi)容。

●確定自身所在裝置或裝置內(nèi)設(shè)施是否遵循政府有關(guān)安防的適用規(guī)定要求。

●確保裝置采取并實施了多級別安防應(yīng)急計劃。審核并了解各級計劃的詳細(xì)內(nèi)容以及實施該計劃的流程。

●確定所在裝置及設(shè)施是否已執(zhí)行了安防工作流程。

●審核工廠安全隱患排查及安防裝置檢查情況，明確工廠所存在的風(fēng)險級別（責(zé)任關(guān)懷級別或政府部門明確的級別），了解相應(yīng)級別應(yīng)采取的必要安防體系與工作流程，確保此類體系與流程實施到位。

●確保所有應(yīng)急計劃均與危機(jī)管理流程及ES&S事件通知流程掛鉤，從而保證及時溝通，提供必要支持。

●確定自身所在工廠是否已實施了責(zé)任關(guān)懷安防規(guī)范，如果沒有的話，聯(lián)絡(luò)ES&S專家中心。

第六部門：

評估分廠或裝置EH&S計劃的優(yōu)勢與不足

●你認(rèn)為裝置EH&S管理體系中最具優(yōu)勢的是哪三個？采取了哪些措施以保證這些優(yōu)勢？

●你認(rèn)為裝置EH&S管理體系哪三方面存在差距不足？可采取哪些措施來彌補(bǔ)這些差距與不足？

●外部審查中是否找出重大的不合規(guī)問題？如有的話，那么相關(guān)措施的落實情況如何？

●最近有關(guān)EH&S審查及重大EH&S事件的根本原因調(diào)查發(fā)現(xiàn)問題的整改措施是否已完成并通過驗收？是否正在進(jìn)行此類措施落實情況的驗收？

●裝置自評程序的情況如何？通過自評找出哪些改進(jìn)機(jī)會？自評計劃是否編制到位并予以貫徹實施？闡明差距不足及/或改進(jìn)機(jī)會的自評方案是否到位？如未到位的話，自評計劃是否正按規(guī)定順利實施中？是否針對明確的差距不足及改進(jìn)機(jī)會進(jìn)行妥善跟蹤并整改？

●裝置的設(shè)備完好性流程的狀態(tài)如何？是否按要求執(zhí)行設(shè)備完好性管理？設(shè)備完好性管理哪些地方需要改進(jìn)？

●評估EH&S當(dāng)前各項目標(biāo)，以及如何在組織內(nèi)部拆分細(xì)化、落實到人。

●審核所在工廠具體涉及的EH&S政策，此類政策是否得以全面有效落實？是否存在差距與不足？

第七部分：

工業(yè)衛(wèi)生審核

●審核并了解分廠或裝置所采用的主要化學(xué)品（原材料、中間體、產(chǎn)品及化學(xué)添加劑），掌握其具體危害與儲存注意事項。

●審核并了解危害接觸風(fēng)險評價工作，掌握自身所在工作場所所涉及的化學(xué)、物理、生物的危害，以及相關(guān)限值規(guī)定的符合情況。

●審核并了解當(dāng)前所實施的、旨在管理人工體學(xué)、噪音、熱應(yīng)激、輻射及化學(xué)品方面的IH風(fēng)險管理計劃（通過通風(fēng)及煙罩計劃）。

●審核并了解分廠或裝置個人防護(hù)裝備（PPE）管理制度及現(xiàn)場對PPE管理制度的遵循情況。

●審核分廠或裝置內(nèi)所采用的PPE的情況（如：空氣呼吸器、化學(xué)防護(hù)服等），PPE所具備的防護(hù)性能是否與其在裝置內(nèi)所應(yīng)起到的作用相符？

●審核分廠或裝置培訓(xùn)要求、確保員工及承包商能正確理解并使用PPE。審核培訓(xùn)要求、工具及流程是否有效，且保持及時更新并予以貫徹落實。

第八部分：

整改落實情況審核

●通過整改措施數(shù)據(jù)庫、事件及整改臺賬，審核存在哪些過期未予落實的整改措施、未落實的原因是什么。

●審核分廠或裝置內(nèi)平均一項整改措施關(guān)閉所花費的時間。對于尚未關(guān)閉的措施事項，采取何種跟蹤流程，以便在必要時予以延期。

第九部分：

產(chǎn)品監(jiān)管要求

●審核原材料及產(chǎn)品相關(guān)監(jiān)管要求及本地區(qū)相關(guān)政策要求。

●了解產(chǎn)品合規(guī)方面當(dāng)前存在的差距與不足，以及整改彌補(bǔ)此類差距不足的相關(guān)計劃與時間。

第十部分：

變更管理情況審核

●審核裝置的變更管理（MOC）政策。了解誰是工廠的變更管理審批人、其是否稱職、相關(guān)知識水平是否能滿足。

●審核臨時變更管理清單，了解變更管理審批及關(guān)閉流程。