1 總則

1.1 為切實(shí)推進(jìn)危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，著力構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理的雙重預(yù)防機(jī)制，有效防范重特大安全事故，根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)，制定本導(dǎo)則。

1.2 本導(dǎo)則適用于生產(chǎn)、使用和儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作，其他企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。

1.3 風(fēng)險(xiǎn)是某一特定危害事件發(fā)生的可能性與其后果嚴(yán)重性的組合；存在安全風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的管控措施存在缺陷或缺失時(shí)就構(gòu)成安全隱患，包括物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷等方面。

2 基本要求

2.1 企業(yè)是風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理的主體，要逐級(jí)落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理責(zé)任，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)全面管控，對(duì)安全隱患治理實(shí)行閉環(huán)管理，保證生產(chǎn)安全。

2.2 企業(yè)應(yīng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作機(jī)制，建立安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理管理制度，企業(yè)全體員工應(yīng)按照責(zé)任制要求參與風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理工作。

2.3 企業(yè)應(yīng)充分利用安全檢查表（SCL）、工作危害分析（JHA）、故障類型和影響分析（FMEA）、危險(xiǎn)和可操作性分析（HAZOP）等安全風(fēng)險(xiǎn)分析方法，或多種方法的組合，開展過程危害分析，排查生產(chǎn)過程中的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.4 企業(yè)應(yīng)對(duì)涉及 “兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置定期開展HAZOP分析；精細(xì)化工企業(yè)應(yīng)按要求開展反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

3 安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查方式及頻次

3.1 安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查方式

3.1.1 企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和安全風(fēng)險(xiǎn)管控情況，按照化工過程安全管理的要求，結(jié)合生產(chǎn)工藝特點(diǎn)，針對(duì)可能發(fā)生安全事故的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，開展安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作，做到安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查全覆蓋、責(zé)任到人。

3.1.2 安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查形式包括日常排查、綜合性排查、專業(yè)性排查、季節(jié)性排查、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查、事故類比排查和外聘專家診斷式排查等。

（1）日常排查是指基層單位班組、崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查，以及基層單位（廠）管理人員和各專業(yè)技術(shù)人員的日常性檢查；日常排查要加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位、重大危險(xiǎn)源的檢查和巡查；

（2）綜合性排查是指以安全生產(chǎn)責(zé)任制、各項(xiàng)專業(yè)管理制度、安全生產(chǎn)管理制度和化工過程安全管理各要素落實(shí)情況為重點(diǎn)開展的全面檢查；

（3）專業(yè)排查是指按專業(yè)對(duì)生產(chǎn)各系統(tǒng)進(jìn)行的檢查；

（4）季節(jié)性排查是指根據(jù)各季節(jié)防范特點(diǎn)、突出重點(diǎn)而開展的檢查；

（5）重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前排查是指在重大活動(dòng)、重點(diǎn)時(shí)段和節(jié)假日前，對(duì)裝置生產(chǎn)是否存在異常狀況和安全隱患、備用設(shè)備狀態(tài)、備品備件、生產(chǎn)及應(yīng)急物資儲(chǔ)備、保運(yùn)力量安排、安全保衛(wèi)、應(yīng)急、消防等方面進(jìn)行的檢查；

（6）事故類比排查是指對(duì)企業(yè)內(nèi)或同類企業(yè)發(fā)生安全事故后舉一反三的安全檢查；

（7）外聘專家診斷式排查是指聘請(qǐng)外部專家對(duì)企業(yè)進(jìn)行的對(duì)標(biāo)合規(guī)性檢查。

3.2 安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查頻次

3.2.1 開展安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查的頻次應(yīng)滿足：

（1）裝置操作人員現(xiàn)場(chǎng)巡檢間隔不得大于2小時(shí)，涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)、儲(chǔ)存裝置和部位的操作人員現(xiàn)場(chǎng)巡檢間隔不得大于1小時(shí)；

（2）基層車間（裝置，下同）直接管理人員(主任、工藝、設(shè)備技術(shù)人員)、電氣、儀表人員每天至少兩次對(duì)裝置現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行相關(guān)專業(yè)檢查；

（3）基層車間應(yīng)結(jié)合崗位責(zé)任制檢查，至少每周組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；基層單位（廠）應(yīng)結(jié)合崗位責(zé)任制檢查，至少每月組織一次安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；

（4）企業(yè)應(yīng)根據(jù)季節(jié)性特征及本單位的生產(chǎn)實(shí)際，每季度開展一次有針對(duì)性的季節(jié)性安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；重大活動(dòng)、重點(diǎn)時(shí)段及節(jié)假日前必須進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查；

（5）企業(yè)至少每半年組織一次，基層單位至少每季度組織一次綜合性排查和專業(yè)排查，兩者可結(jié)合進(jìn)行；

（6）當(dāng)同類企業(yè)發(fā)生安全事故時(shí)，應(yīng)舉一反三，及時(shí)進(jìn)行事故類比安全風(fēng)險(xiǎn)隱患專項(xiàng)排查。

3.2.2 當(dāng)發(fā)生以下情形之一時(shí)，應(yīng)根據(jù)情況及時(shí)組織進(jìn)行相關(guān)專業(yè)性排查：

（1）頒布實(shí)施有關(guān)最新的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范或原有適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范重新修訂的；

（2）組織機(jī)構(gòu)和人員發(fā)生重大調(diào)整的；

（3）裝置工藝、設(shè)備、電氣、儀表、公用工程或操作參數(shù)發(fā)生重大改變的；

（4）外部安全生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化的；

（5）發(fā)生安全事故或?qū)Π踩鹿省⑹录行抡J(rèn)識(shí)的；

（6）氣候條件發(fā)生大的變化或預(yù)報(bào)可能發(fā)生重大自然災(zāi)害前。

3.2.3 企業(yè)應(yīng)對(duì)涉及“兩重點(diǎn)一重大”的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置運(yùn)用HAZOP分析法進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析，一般每3年開展一次；對(duì)涉及“兩重點(diǎn)一重大”和首次工業(yè)化設(shè)計(jì)的建設(shè)項(xiàng)目，應(yīng)在基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段開展HAZOP分析工作；對(duì)其他生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析，針對(duì)裝置不同的復(fù)雜程度，可采用本導(dǎo)則第2.3所述的方法，每5年進(jìn)行一次。

4 安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查內(nèi)容

企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身安全風(fēng)險(xiǎn)及管控水平，按照化工過程安全管理的要求，參照附件推薦的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查清單，編制符合自身實(shí)際的各類安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查表，開展安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查工作。

安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查內(nèi)容包括但不限于以下方面：

（1）安全領(lǐng)導(dǎo)力；

（2）安全生產(chǎn)責(zé)任制；

（3）崗位安全教育和操作技能培訓(xùn)；

（4）過程安全生產(chǎn)信息管理；

（5）風(fēng)險(xiǎn)管理；

（6）設(shè)計(jì)與施工管理；

（7）試生產(chǎn)管理；

（8）裝置運(yùn)行安全管理；

（9）設(shè)備設(shè)施完好性；

（10）作業(yè)許可管理；

（11）承包商管理；

（12）變更管理；

（13）消防與應(yīng)急管理；

（14）事故事件管理。

4.1安全領(lǐng)導(dǎo)力

4.1.1 企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)制定及落實(shí)，組織開展安全風(fēng)險(xiǎn)研判與承諾公告情況。

4.1.2 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和安全管理人員安全生產(chǎn)責(zé)任制的履職情況。

4.1.3 各級(jí)管理人員參加各類安全活動(dòng)、參與領(lǐng)導(dǎo)帶（值）班、參與企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查管控情況。

4.1.4 安全生產(chǎn)管理體系建立及運(yùn)行情況。

4.1.5安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及安全管理人員的配備、能力保障情況。

4.1.6 安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況，員工工傷保險(xiǎn)費(fèi)用繳納及安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)投保情況。

4.2 安全生產(chǎn)責(zé)任制

4.2.1企業(yè)依法依規(guī)制定完善全員安全生產(chǎn)責(zé)任制情況；根據(jù)企業(yè)崗位的性質(zhì)、特點(diǎn)和具體工作內(nèi)容，明確各層級(jí)所有崗位從業(yè)人員的安全生產(chǎn)責(zé)任，體現(xiàn)安全生產(chǎn)“人人有責(zé)”、“一崗雙責(zé)”的情況。

4.2.2 全員安全生產(chǎn)責(zé)任制的培訓(xùn)、落實(shí)、考核等情況。

4.2.3 安全生產(chǎn)責(zé)任制與現(xiàn)行法律法規(guī)的符合性情況。

4.3 安全教育和崗位操作技能培訓(xùn)

4.3.1企業(yè)建立安全教育培訓(xùn)制度的情況。

4.3.2 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及安全管理人員參加安全培訓(xùn)及考核情況。

4.3.3 企業(yè)安全教育培訓(xùn)制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）三級(jí)安全教育培訓(xùn)體系的建立，安全教育培訓(xùn)需求的調(diào)查，安全培訓(xùn)計(jì)劃及培訓(xùn)檔案的建立情況；

（2）安全教育培訓(xùn)計(jì)劃的落實(shí)，方式及效果的評(píng)估情況；

（3）從業(yè)人員安全教育培訓(xùn)考核上崗，特種作業(yè)人員持證上崗情況；

（4）人員、工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生改變時(shí)，及時(shí)對(duì)操作人員進(jìn)行再培訓(xùn)情況；

（5）新工藝、新技術(shù)、新裝置、新產(chǎn)品試生產(chǎn)前，全體管理人員和操作人員培訓(xùn)考核情況；

（6）對(duì)相關(guān)方人員的入廠安全教育培訓(xùn)情況。

4.4 過程安全生產(chǎn)信息管理

4.4.1 建立過程安全生產(chǎn)信息管理制度的情況。

4.4.2 按照AQ/T 3034的要求收集過程安全生產(chǎn)信息情況。

4.4.3 在過程危害分析、生產(chǎn)管理制度制定、操作規(guī)程及應(yīng)急處置預(yù)案的編制、管理體系審核、員工安全教育培訓(xùn)手冊(cè)編制以及安全事故調(diào)查等工作中利用過程安全生產(chǎn)信息的情況；相關(guān)人員及時(shí)獲取最新安全生產(chǎn)信息的情況。

4.4.4 從業(yè)人員對(duì)過程安全生產(chǎn)信息的了解掌握情況。

4.4.5 法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的獲取、識(shí)別及應(yīng)用情況。

4.5 風(fēng)險(xiǎn)管理

4.5.1建立安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度的情況。

4.5.2 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)開展情況，主要包括：

（1）對(duì)生產(chǎn)全過程及裝置的全生命周期開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和管理情況；

（2）對(duì)涉及“兩重點(diǎn)一重大”生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置定期運(yùn)用HAZOP方法開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的情況；

（3）管理機(jī)構(gòu)、人員構(gòu)成、生產(chǎn)裝置等發(fā)生重大變化或發(fā)生安全事故時(shí)，及時(shí)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析情況；

（4）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)全員參與情況。

4.5.3 安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析內(nèi)容的完整性情況，主要包括：

（1）工藝技術(shù)的本質(zhì)安全性及安全風(fēng)險(xiǎn)程度分析情況；

（2）工藝系統(tǒng)可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)情況；

（3）對(duì)嚴(yán)重事件的安全審查情況；

（4）控制風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)、管理措施及其失效可能引起的后果分析情況；

（5）現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施失控和人為失誤可能對(duì)安全造成的影響分析情況；

（6）在役裝置發(fā)生變更后引入的安全風(fēng)險(xiǎn)分析情況；

（7）吸取本企業(yè)和其他同類企業(yè)安全事故及事件教訓(xùn)情況。

4.5.4安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與措施落實(shí)情況，主要包括：

（1）制定可接受安全風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)的情況；

（2）對(duì)辨識(shí)出的所有安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)和落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施情況；

（3）對(duì)辨識(shí)分析發(fā)現(xiàn)的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)消除、減小或控制安全風(fēng)險(xiǎn)的措施，將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的范圍的情況。

4.6 設(shè)計(jì)管理

4.6.1 新、改、擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”符合性情況。

4.6.2 涉及“兩重點(diǎn)一重大”裝置自動(dòng)化控制系統(tǒng)的配置情況。

4.6.3新開發(fā)工藝進(jìn)行反應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、組織專家開展安全論證情況。

4.6.4建設(shè)項(xiàng)目選址合理性情況，與周圍敏感場(chǎng)所的外部安全距離滿足性情況，包括在規(guī)劃設(shè)計(jì)工廠的選址、設(shè)備布置時(shí)，開展定量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（QRA）情況。

4.6.5 涉及“兩重點(diǎn)一重大”的建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位資質(zhì)符合性情況，開展正規(guī)設(shè)計(jì)或安全設(shè)計(jì)診斷情況。

4.6.6內(nèi)部總圖布局、重要設(shè)施的平面布置、朝向、安全距離等合規(guī)性情況。

4.6.7 重大設(shè)計(jì)變更的管理情況。

4.7 試生產(chǎn)管理

4.7.1 試生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)的建立及建設(shè)項(xiàng)目參與各相關(guān)方的安全管理范圍與職責(zé)界定情況。

4.7.2試生產(chǎn)前期工作的準(zhǔn)備情況，主要包括：

（1）總體試生產(chǎn)方案的編制、審查情況；

（2）人員準(zhǔn)備、試車物資及應(yīng)急器材準(zhǔn)備情況；

（3）規(guī)程、方案、預(yù)案等相關(guān)資料的編制準(zhǔn)備情況；

（4）“三查四定”工作的開展情況。

4.7.3 試生產(chǎn)工作的實(shí)施情況，主要包括：

（1）系統(tǒng)沖洗、吹掃、氣密等工作的開展及驗(yàn)收情況；

（2）單機(jī)試車及聯(lián)動(dòng)試車工作的開展及驗(yàn)收情況；

（3）投料前安全條件審查情況。

4.8 裝置運(yùn)行安全管理

4.8.1操作規(guī)程與工藝卡片管理制度制定及執(zhí)行情況，主要包括：

（1）操作規(guī)程與工藝卡片的編寫及管理情況；

（2）操作規(guī)程內(nèi)容完整性與AQ/T 3034要求的滿足性情況；

（3）操作規(guī)程的適應(yīng)性和有效性的定期確認(rèn)與審核修訂情況；

（4）操作規(guī)程文本的發(fā)布及方便操作人員隨時(shí)查用情況；

（5）定期開展操作規(guī)程培訓(xùn)和考核情況；

（6）工藝卡片制作及使用情況；

（7）工藝技術(shù)、設(shè)備設(shè)施發(fā)生重大變更后對(duì)操作規(guī)程的及時(shí)修訂情況；

4.8.2 異常工況監(jiān)測(cè)預(yù)警及處置情況，主要包括：

（1）裝備自動(dòng)化控制系統(tǒng)，對(duì)重要工藝參數(shù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控預(yù)警情況；

（2）采用在線安全監(jiān)控、自動(dòng)檢測(cè)或人工分析數(shù)據(jù)等手段，及時(shí)判斷發(fā)生異常工況的根源，評(píng)估可能產(chǎn)生的后果，制定安全處置方案，避免安全事故情況；

（3）可燃及有毒氣體檢測(cè)報(bào)警設(shè)施設(shè)置及投用情況。

4.8.3 開停車安全管理情況，主要包括：

（1）開停車前安全條件檢查確認(rèn)管理制度的建立情況；

（2）開停車前開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分析、開停車方案的制定、安全措施的編制及落實(shí)情況；

（3）開車過程中重要步驟的簽字確認(rèn)情況，包括裝置吹掃、清洗、氣密試驗(yàn)時(shí)安全措施的制訂，引進(jìn)蒸汽、氮?dú)狻⒁兹家妆橘|(zhì)前的流程確認(rèn)，引進(jìn)物料時(shí)對(duì)物料流量、溫度、壓力、液位等參數(shù)變化情況的監(jiān)測(cè)與流程再確認(rèn)，進(jìn)退料順序和速率的管理，可能出現(xiàn)泄漏等異?，F(xiàn)象部位的監(jiān)控情況；

（4）停車過程中，設(shè)備和管線低點(diǎn)處的安全排放操作及吹掃處理后與其他系統(tǒng)切斷、確認(rèn)工作的執(zhí)行情況。

4.8.4 工藝紀(jì)律、交接班制度的執(zhí)行與管理情況。

4.8.5 工藝技術(shù)變更管理情況。

4.8.6 重大危險(xiǎn)源安全控制設(shè)施設(shè)置及投用情況，主要包括：

（1）按照AQ 3035和AQ 3036要求配備的信息采集、監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、自動(dòng)化控制系統(tǒng)設(shè)置及投用情況；

（2）一級(jí)、二級(jí)重大危險(xiǎn)源及毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施設(shè)置的緊急停車系統(tǒng)設(shè)置及投用情況；

（3）涉及毒性氣體、液化氣體、劇毒液體的一級(jí)或者二級(jí)重大危險(xiǎn)源，配備的獨(dú)立安全儀表系統(tǒng)（SIS）設(shè)置及投用情況；

（4）視頻監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)置及投用情況。

4.8.7 重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝安全控制措施的設(shè)置及投用情況。

4.8.8 劇毒、高毒危險(xiǎn)品的密閉取樣系統(tǒng)設(shè)置及投用情況。

4.8.9 儲(chǔ)運(yùn)設(shè)施的管理情況，主要包括：

（1）危險(xiǎn)化學(xué)品裝卸管理制度的制訂及執(zhí)行情況；

（2）儲(chǔ)運(yùn)系統(tǒng)設(shè)施的安全設(shè)計(jì)、安全控制、應(yīng)急措施的落實(shí)情況；

（3）浮頂儲(chǔ)罐安全運(yùn)行情況；

（4）危險(xiǎn)化學(xué)品倉庫及儲(chǔ)存管理情況。

4.8.10 光氣、液氯、液氨、液化烴、氯乙烯、硝酸銨等有毒、易燃易爆危險(xiǎn)化學(xué)品的特殊管控措施落實(shí)情況。

4.9 設(shè)備設(shè)施完好性

4.9.1 設(shè)備設(shè)施管理制度的建立情況。

4.9.2設(shè)備設(shè)施管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）設(shè)備設(shè)施管理臺(tái)賬的建立，備品配件管理，設(shè)備操作和維護(hù)規(guī)程編制，設(shè)備操作、維修人員的技能培訓(xùn)情況；

（2）對(duì)可能出現(xiàn)泄漏的部位、物料種類和泄漏量的統(tǒng)計(jì)分析情況，生產(chǎn)裝置動(dòng)靜密封點(diǎn)的定期監(jiān)（檢）測(cè)及處置情況，各類泄漏檢測(cè)報(bào)警儀器的定期標(biāo)定情況，開展防腐蝕管理情況；

（3）電氣設(shè)備設(shè)施安全操作、維護(hù)、檢修工作的開展情況，電源系統(tǒng)安全可靠性分析和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展情況，防爆電氣設(shè)備、線路檢查和維護(hù)管理情況；

（4）儀表自動(dòng)化控制系統(tǒng)安全管理制度的執(zhí)行情況，新（改、擴(kuò)）建裝置和大修裝置的儀表自動(dòng)化控制系統(tǒng)投用前及長期停用后的再次啟用前的檢查確認(rèn)、日常維護(hù)保養(yǎng)情況，安全聯(lián)鎖保護(hù)系統(tǒng)停運(yùn)、變更的專業(yè)會(huì)簽和審批情況。

4.9.3 設(shè)備日常管理情況，主要包括：

（1）設(shè)備操作規(guī)程的編制及執(zhí)行情況；

（2）大機(jī)組和重點(diǎn)動(dòng)設(shè)備運(yùn)行參數(shù)的自動(dòng)監(jiān)測(cè)及運(yùn)行狀況的評(píng)估情況；

（3）關(guān)鍵儲(chǔ)罐、大型容器的防腐蝕、防泄漏相關(guān)工作開展情況；

（4）安全附件的維護(hù)保養(yǎng)情況；

（5）日常巡檢工作開展情況；

（6）備用機(jī)泵的管理情況。

4.9.4 設(shè)備預(yù)防性維修工作開展情況，主要包括：

（1）關(guān)鍵設(shè)備設(shè)置在線監(jiān)測(cè)情況；

（2）關(guān)鍵設(shè)備、連續(xù)監(jiān)（檢）測(cè)檢查儀表的定期監(jiān)（檢）測(cè)檢查情況；

（3）靜設(shè)備密封件、動(dòng)設(shè)備易損件的定期監(jiān)（檢）測(cè)情況；

（4）壓力容器、壓力管道附件的定期檢查（測(cè)）情況。

4.9.5 安全儀表系統(tǒng)安全完整性等級(jí)評(píng)估工作開展情況，主要包括：

（1）安全儀表功能（SIF）及其相應(yīng)的功能安全要求或安全完整性等級(jí)（SIL）評(píng)估情況；

（2）安全儀表系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、安裝、使用、管理和維護(hù)情況。

4.10 作業(yè)許可管理

4.10.1 危險(xiǎn)作業(yè)許可制度的建立情況。

4.10.2 實(shí)施危險(xiǎn)作業(yè)前，安全風(fēng)險(xiǎn)分析的開展、安全條件的確認(rèn)、作業(yè)人員對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的了解和安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的掌握、預(yù)防和控制安全風(fēng)險(xiǎn)措施的落實(shí)情況。

4.10.3危險(xiǎn)作業(yè)許可票證的審查確認(rèn)及簽發(fā)情況，特殊作業(yè)管理程序與GB 30871要求的符合性情況。

4.10.4 現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)護(hù)人員對(duì)作業(yè)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)急處置能力的掌握情況。

4.10.5 作業(yè)過程中，管理人員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查情況。

4.10.6 檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全措施落實(shí)情況。

4.10.7 作業(yè)人員防護(hù)用品的配備使用情況。

4.11 承包商管理

4.11.1 承包商管理制度的建立情況。

4.11.2 承包商管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）對(duì)承包商的準(zhǔn)入和績(jī)效評(píng)價(jià)情況；

（2）承包商入廠前的教育培訓(xùn)、作業(yè)開始前的安全交底情況；

（3）對(duì)承包商的施工方案和應(yīng)急預(yù)案的審查情況；

（4）與承包商簽訂安全管理協(xié)議，明確雙方安全管理范圍與責(zé)任情況；

（5）對(duì)承包商作業(yè)進(jìn)行全程安全監(jiān)督情況。

4.12 變更管理

4.12.1變更管理制度的建立情況。

4.12.2變更管理制度的執(zhí)行情況，主要包括：

（1）變更申請(qǐng)、審批、實(shí)施、驗(yàn)收各環(huán)節(jié)的執(zhí)行，變更前安全風(fēng)險(xiǎn)分析情況；

（2）變更帶來的對(duì)生產(chǎn)要求的變化情況、過程安全信息的更新及對(duì)相關(guān)人員的培訓(xùn)情況：

（3）變更管理檔案的建立情況；

4.13 應(yīng)急管理

4.13.1企業(yè)應(yīng)急管理情況，主要包括：

（1）應(yīng)急管理體系的建立情況；

（2）應(yīng)急預(yù)案編制與GB/T 29639的符合性情況，與周邊企業(yè)和地方政府的預(yù)案銜接情況。

4.13.2 企業(yè)應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)、人員配置、預(yù)案及相關(guān)制度的執(zhí)行情況。

4.13.3 應(yīng)急救援裝備、物資、器材、設(shè)施配備和維護(hù)情況；消防系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)情況。

4.13.4 應(yīng)急救援預(yù)案的培訓(xùn)和演練，事故狀態(tài)下的應(yīng)急響應(yīng)情況。

4.14 事故事件管理

4.14.1 事故事件管理制度的建立情況。

4.14.2 事故事件管理制度執(zhí)行情況，主要包括：

（1）開展事件調(diào)查、原因分析情況；

（2）整改和預(yù)防措施落實(shí)情況；

（3）員工與相關(guān)方上報(bào)事件的激勵(lì)機(jī)制建立情況；

（4）安全事故事件分享、檔案建立及管理等情況。

4.14.3 將承包商在本企業(yè)發(fā)生的安全事故納入本企業(yè)事故管理情況。

5 安全隱患治理與上報(bào)

5.1 安全隱患治理

5.1.1 對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患問題，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)立即組織整改，并對(duì)安全隱患排查治理情況如實(shí)記錄，及時(shí)向員工通報(bào)。

5.1.2 在排查過程中發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患，應(yīng)及時(shí)向本企業(yè)主要負(fù)責(zé)人報(bào)告；主要負(fù)責(zé)人不及時(shí)處理的，可以向主管的負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門報(bào)告。

5.1.3 對(duì)于不能立即完成整改的，應(yīng)從工程控制、安全管理、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置及培訓(xùn)教育等方面采取有效的管控措施，防止安全事故的發(fā)生。

5.2 安全隱患上報(bào)

5.2.1 企業(yè)應(yīng)定期向?qū)俚貞?yīng)急管理部門或相關(guān)部門上報(bào)安全隱患統(tǒng)計(jì)匯總及存在的重大隱患情況。

5.2.2 重大安全隱患的報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：

（1）安全隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因；

（2）安全隱患的危害程度和治理難易程度分析；

（3）安全隱患的治理方案及治理前保證安全的管控措施。

附錄：定義和術(shù)語

下列術(shù)語和定義適用于本文件。

1 重大安全隱患

根據(jù)《化工和危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營單位重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）》（安監(jiān)總管三〔2017〕121號(hào)）判斷確定的安全隱患。

2 關(guān)鍵裝置（場(chǎng)所）

在易燃、易爆、有毒、有害、易腐蝕、高溫、高壓、真空、深冷、臨氫、烴氧化等條件下進(jìn)行工藝操作的生產(chǎn)裝置（場(chǎng)所）。

3 重點(diǎn)部位

生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用易燃易爆、劇毒等危險(xiǎn)化學(xué)品場(chǎng)所，以及可能形成爆炸、火災(zāi)場(chǎng)所的罐區(qū)、裝卸臺(tái)（站）、油庫、倉庫等；對(duì)關(guān)鍵裝置安全生產(chǎn)起關(guān)鍵作用的公用工程系統(tǒng)等。

4 兩重點(diǎn)一重大

重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝、重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化學(xué)品和危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源。

5 “三查四定”

是建設(shè)項(xiàng)目中交前要經(jīng)歷的一個(gè)過程，“三查”主要指“查設(shè)計(jì)漏項(xiàng)、查工程質(zhì)量及安全隱患、查未完工程量”，“四定”指對(duì)檢查出來的問題“定任務(wù)、定人員、定時(shí)間、定措施”，限期完成。

6 危險(xiǎn)作業(yè)

操作過程安全風(fēng)險(xiǎn)較大，容易發(fā)生人身傷亡或設(shè)備損壞，事故后果嚴(yán)重，需要采取特別控制措施的作業(yè)。一般包括：

（1）GB 30871規(guī)定的動(dòng)火、進(jìn)入受限空間、盲板抽堵、高處作業(yè)、吊裝、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路等特殊作業(yè)；

（2）儲(chǔ)罐切水、液化烴充裝等危險(xiǎn)性較大的作業(yè)；

（3）安全風(fēng)險(xiǎn)較大的設(shè)備檢維修作業(yè)。