1.目的

為貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱安全生產(chǎn)法），明確“安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防工作機(jī)制”（以下簡(jiǎn)稱雙重預(yù)防機(jī)制）在民航安全管理體系（SMS）內(nèi)的相關(guān)定義，以及基本邏輯關(guān)系、功能定位和運(yùn)轉(zhuǎn)流程，推動(dòng)SMS與雙重預(yù)防機(jī)制的有機(jī)融合，更加有效地防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)。

2.適用范圍

本規(guī)定適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的建有SMS的民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位開(kāi)展的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作，及民航行政機(jī)關(guān)相關(guān)監(jiān)管活動(dòng)。其他民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)作為構(gòu)建安全管理等效機(jī)制的重要參考參照?qǐng)?zhí)行。

3.定義

危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致民用航空器事故（以下簡(jiǎn)稱“事故”）、民用航空器征候（以下簡(jiǎn)稱“征候”）以及一般事件等后果的條件或者物體。（樣例見(jiàn)附錄1）

注1：區(qū)分危險(xiǎn)源和隱患的重要性——國(guó)際民航組織在Doc9859《安全管理手冊(cè)》中使用Hazard代指危險(xiǎn)源，并另外提出了“不遵守規(guī)章、政策、流程和程序的情況”，以及“防范措施”中的“弱點(diǎn)（weakness）”或“缺陷（deficiency）”。對(duì)比可知，這一提法實(shí)質(zhì)上符合國(guó)內(nèi)關(guān)于“隱患”的定義，但Doc9859《安全管理手冊(cè)》中未在定義部分將這些定義為“隱患”，從而造成一些單位容易在危險(xiǎn)源識(shí)別和隱患排查中出現(xiàn)概念混淆和記錄混亂，特別是當(dāng)“雙重預(yù)防機(jī)制”上升為法定要求之后，兩者的混淆將成為相關(guān)管理滿足法定要求的阻礙，必須加以區(qū)分。

注2：區(qū)分危險(xiǎn)源和安全隱患的必要性——安全生產(chǎn)法中明確將“危險(xiǎn)源”和“隱患”列在同一條法條中，本著立法中避免不同名稱描述相同含義導(dǎo)致概念混淆的原則，“危險(xiǎn)源”和“隱患”出現(xiàn)在同一法條內(nèi)，意味著應(yīng)分屬不同定義和內(nèi)涵?！睹窈桨踩[患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)指南》（民航規(guī)〔2019〕11號(hào)）借用了我國(guó)90年代安全管理理論中關(guān)于危險(xiǎn)源劃分為第一類、第二類危險(xiǎn)源的概念，這一理論中的第二類危險(xiǎn)源即“安全隱患”。為避免概念混淆，本辦法將取代《民航安全隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)指南》，不再使用“一類危險(xiǎn)源、二類危險(xiǎn)源”的表述，后者直接表述為“安全隱患”。

注3：當(dāng)需要把未經(jīng)評(píng)估或未經(jīng)培訓(xùn)的關(guān)鍵人員列為危險(xiǎn)源時(shí)，應(yīng)注意與“人的不安全行為”區(qū)分，后者屬于安全隱患的范疇。

注4：根據(jù)國(guó)際民航組織在Doc9859《安全管理手冊(cè)》，“危險(xiǎn)源是航空活動(dòng)不可避免的一部分，可被視為系統(tǒng)或其環(huán)境內(nèi)以一種或另一種形式蟄伏的潛在危害，這種潛在危害可能以不同的形式出現(xiàn)，例如：作為自然條件（如地形）或技術(shù)狀態(tài)（如跑道標(biāo)志）”?？梢?jiàn)，危險(xiǎn)源定義中的“條件”通常指環(huán)境因素；“物體”則通常包括運(yùn)行體系內(nèi)存在的能量或物質(zhì)。因此“危險(xiǎn)源”的基本描述應(yīng)盡量使用名詞，如“XXX可燃物、XXX短窄跑道、XXX超高障礙物”等，避免與安全隱患或后果混淆。

注5：因安全生產(chǎn)法已定義“重大危險(xiǎn)源”為“長(zhǎng)期地或者臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或者儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品數(shù)量等于或者超過(guò)臨界量的單元（包括場(chǎng)所和設(shè)施）。危險(xiǎn)物品，是指易燃易爆物品、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射性物品等能夠危及人身安全和財(cái)產(chǎn)安全的物品”，且安全生產(chǎn)法適用范圍包含民航業(yè)，民航行政機(jī)關(guān)無(wú)權(quán)使用法律或者行政法規(guī)以外的規(guī)章或規(guī)范性文件來(lái)變更安全生產(chǎn)法中既定的定義，故本咨詢通告不再單獨(dú)定義“重大危險(xiǎn)源”。

安全隱患：民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位違反法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和安全管理制度規(guī)定，或者因風(fēng)險(xiǎn)控制措施失效或弱化可能導(dǎo)致事故、征候及一般事件等后果的人的不安全行為、物的危險(xiǎn)狀態(tài)和管理上的缺陷。按危害程度和整改難度，分為一般安全隱患和重大安全隱患。（樣例見(jiàn)附錄2）

注1：安全生產(chǎn)法及其他法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件中對(duì)安全生產(chǎn)事故隱患、生產(chǎn)安全事故隱患、事故隱患、問(wèn)題隱患、風(fēng)險(xiǎn)隱患等均有提及，基于民航“安全隱患零容忍”的行業(yè)特點(diǎn)，本規(guī)定中統(tǒng)一使用“安全隱患”一詞，與其他相關(guān)概念并無(wú)本質(zhì)差別。

注2：安全隱患的定義主要源于國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室、原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局的定義，該定義沿用至今未發(fā)生變化，民航行業(yè)使用該定義，能夠確保與安全生產(chǎn)法相關(guān)精神一致。

注3：“安全隱患”通常表現(xiàn)為“人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理的缺陷”，因此安全隱患的基本表述應(yīng)盡量采取“主語(yǔ)+行為、狀態(tài)、缺陷”的組合，并盡量與違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管控措施失效或弱化相關(guān)聯(lián)，如“xxx人員違反xxx、xxx車輛阻擋xxx、xxx手冊(cè)缺少xxx”等，避免與危險(xiǎn)源混淆。

注4：民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位可以在本管理規(guī)定對(duì)安全隱患分類的基礎(chǔ)上，根據(jù)管理需要自行進(jìn)行細(xì)化（如涵蓋法定自查的記錄要求）。

重大安全隱患：危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的安全隱患，或者因外部因素影響致使民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的安全隱患。

注：重大安全隱患的定義主要源于國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室、原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局的定義，該定義沿用至今未發(fā)生變化。民航行業(yè)使用該定義，能夠確保與安全生產(chǎn)法相關(guān)精神一致。

安全風(fēng)險(xiǎn)：危險(xiǎn)源后果或結(jié)果的可能性和嚴(yán)重程度。根據(jù)容忍度不同，分為可接受、緩解后可接受、不可接受三級(jí)。

注1：亦有翻譯為可接受、可容忍、不可容忍，對(duì)應(yīng)關(guān)系不變。

注2：民航風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)沿用國(guó)際民用航空組織分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，通常為三個(gè)等級(jí)，與國(guó)家安全生產(chǎn)領(lǐng)域“紅橙黃藍(lán)”四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)關(guān)系為：民航的不可接受風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)國(guó)家安全生產(chǎn)領(lǐng)域的重大風(fēng)險(xiǎn)（紅）和較大風(fēng)險(xiǎn)（橙）；民航的緩解后可接受風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)國(guó)家安全生產(chǎn)領(lǐng)域的一般風(fēng)險(xiǎn)（黃）；民航的可接受風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)國(guó)家安全生產(chǎn)領(lǐng)域的低風(fēng)險(xiǎn)（藍(lán)）。

重大風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)中被列為“不可接受”的風(fēng)險(xiǎn)，或者被列為“緩解后可接受”但相關(guān)控制措施多次出現(xiàn)失效的風(fēng)險(xiǎn)。

剩余風(fēng)險(xiǎn)：實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施后仍然存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。注：剩余風(fēng)險(xiǎn)可能包括風(fēng)險(xiǎn)管理中未窮舉的風(fēng)險(xiǎn)，也可以認(rèn)為是一項(xiàng)初始的安全風(fēng)險(xiǎn)在擬采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施后“保留的風(fēng)險(xiǎn)”。實(shí)際安全管理中，通常是后者更具現(xiàn)實(shí)意義。

圖1 雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)基本概念關(guān)系示意

4.參考資料

（1）《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》，2021年。

（2）附件19《安全管理》第二版，國(guó)際民航組織，2016年。

（3）Doc9859《安全管理手冊(cè)》第四版，國(guó)際民航組織，2018年。

（4）《民用航空安全管理規(guī)定》（CCAR-398），交通運(yùn)輸部，2018年。

（5）《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》，國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局，2007年。

（6）《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理體系建設(shè)實(shí)施指南》，國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室，2012年。

（7）《關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)》，國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室，2016年。

（8）ISOGuide73：2009《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語(yǔ)》。

5.一般要求

5.1工作原則

民航安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作堅(jiān)持依法合規(guī)、務(wù)實(shí)高效、閉環(huán)管理的原則，圍繞事前預(yù)防，推動(dòng)從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)、從根本上消除安全隱患。雙重預(yù)防機(jī)制是民航安全管理體系的核心內(nèi)容，建設(shè)和實(shí)施過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循有機(jī)融合、一體化運(yùn)行的原則。

圖2 民航SMS相關(guān)要素與雙重預(yù)防機(jī)制融合流程

注1：雙重預(yù)防機(jī)制的第一重預(yù)防機(jī)制——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控，對(duì)應(yīng)民航SMS的第二大支柱——安全風(fēng)險(xiǎn)管理，本質(zhì)相同。雙重預(yù)防機(jī)制的第二重預(yù)防機(jī)制——安全隱患排查治理，屬于民航安全管理體系的第三大支柱——安全保證的一部分，安全隱患排查同時(shí)也是獲取安全績(jī)效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的一種方式，并且可能發(fā)現(xiàn)新的危險(xiǎn)源。

注2：圖2進(jìn)行了適當(dāng)簡(jiǎn)化以便于理解基本邏輯和流程，省略安全績(jī)效監(jiān)視與測(cè)量、數(shù)據(jù)分析、系統(tǒng)評(píng)價(jià)等安全管理有關(guān)內(nèi)容，各民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)過(guò)程中可結(jié)合本單位實(shí)際，參考其他規(guī)范性文件進(jìn)行補(bǔ)充完善。

5.2責(zé)任主體

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位作為安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)在SMS框架下構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制，有效消除安全隱患、防范化解安全風(fēng)險(xiǎn)，并向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場(chǎng)所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施及事故應(yīng)急措施。

5.3監(jiān)管主體

中國(guó)民用航空局（以下簡(jiǎn)稱民航局）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、指導(dǎo)行業(yè)范圍內(nèi)的民航雙重預(yù)防機(jī)制的建立和落實(shí)。中國(guó)民用航空地區(qū)管理局（以下簡(jiǎn)稱地區(qū)管理局）和中國(guó)民用航空安全監(jiān)督管理局（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管局）負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位雙重預(yù)防機(jī)制的建立和落實(shí)情況實(shí)施監(jiān)管。

6.民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位職責(zé)

6.1負(fù)責(zé)人的職責(zé)

（1）民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)第一責(zé)任人，對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，在SMS框架內(nèi)組織建立并落實(shí)雙重預(yù)防機(jī)制，督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除安全隱患。

（2）其他負(fù)責(zé)人按照“三管三必須”的原則對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作負(fù)責(zé)。

注：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的主要負(fù)責(zé)人因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的法律組織形式不同而有所不同。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)堅(jiān)決防范遏制重特大事故的若干措施》（簡(jiǎn)稱“十五條硬措施”），主要負(fù)責(zé)人通常指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位法定代表人、實(shí)際控制人、實(shí)際負(fù)責(zé)人。

6.2部門的職責(zé)

（1）安全管理部門負(fù)責(zé)組織開(kāi)展危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)分級(jí)，擬訂或組織其它業(yè)務(wù)部門擬訂相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源、重大風(fēng)險(xiǎn)的安全管理措施；檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時(shí)排查安全隱患，提出改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議；如實(shí)記錄本單位安全隱患排查治理情況，并向從業(yè)人員通報(bào)。

注：“安全管理部門”在民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位中存在“安監(jiān)、航安、安質(zhì)、安管”等不同名稱，但本質(zhì)上都是安全生產(chǎn)法中要求的“安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)”，即企業(yè)內(nèi)部設(shè)立的獨(dú)立主管安全生產(chǎn)管理事務(wù)的部門。

（2）其他部門按照“三管三必須”的原則，履行民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位內(nèi)部管理規(guī)定的相應(yīng)職責(zé)，并按規(guī)定參與或獨(dú)立開(kāi)展危險(xiǎn)源識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)分級(jí)，以及擬定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，及時(shí)排查治理職責(zé)范圍內(nèi)的安全隱患。

6.3從業(yè)人員的職責(zé)

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行本單位的安全生產(chǎn)和安全管理制度和操作規(guī)程，發(fā)現(xiàn)安全隱患或者其他不安全因素，應(yīng)當(dāng)立即向現(xiàn)場(chǎng)安全管理人員或者本單位負(fù)責(zé)人報(bào)告。

6.4工會(huì)的職責(zé)

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的工會(huì)發(fā)現(xiàn)安全隱患時(shí)，有權(quán)提出解決的建議。

6.5外包方的監(jiān)管職責(zé)

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目、場(chǎng)所發(fā)包或者出租給其他單位的，可能危及對(duì)方生產(chǎn)安全的，民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)與承包、承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各方對(duì)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的管理職責(zé)。民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位對(duì)承包、承租單位的安全生產(chǎn)工作負(fù)有統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理的職責(zé)。

6.6同一作業(yè)區(qū)域的監(jiān)督職責(zé)

在同一作業(yè)區(qū)域內(nèi)存在兩個(gè)以上生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，可能危及對(duì)方生產(chǎn)安全的，應(yīng)當(dāng)簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，明確各自安全生產(chǎn)管理職責(zé)、安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和安全隱患治理措施，并指定專職安全管理人員進(jìn)行安全檢查與協(xié)調(diào)。

民用機(jī)場(chǎng)等特定運(yùn)行場(chǎng)景下另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

7.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

7.1總體要求

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，并根據(jù)圖2所示，清晰、明確地接入SMS的“安全風(fēng)險(xiǎn)管理”流程。該制度應(yīng)當(dāng)包括對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的職責(zé)分工、系統(tǒng)描述、危險(xiǎn)源識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程，以及安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬等管理要求。

7.2系統(tǒng)描述

（1）基本要素

參照Doc9859《安全管理手冊(cè)》的相關(guān)要求，“系統(tǒng)描述”是《安全管理體系手冊(cè)》的必要內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)至少包括組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、可能涉及的設(shè)施設(shè)備、運(yùn)行環(huán)境、規(guī)章制度和操作規(guī)程，以及接口的描述，以界定SMS及其子系統(tǒng)的邊界，確定雙重預(yù)防機(jī)制在體系內(nèi)的特征。

（2）作用

使用系統(tǒng)描述可以使民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位能夠更清晰地了解其眾多的內(nèi)外部交互系統(tǒng)和接口，有助于更好地定位危險(xiǎn)源、安全隱患并管控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，及時(shí)更新系統(tǒng)描述還有助于了解各種變動(dòng)對(duì)SMS流程和程序的影響，滿足SMS“變更管理”對(duì)系統(tǒng)描述進(jìn)行檢查的相關(guān)要求。

（3）格式

系統(tǒng)描述通常包含帶有必要注釋的組織機(jī)構(gòu)圖、核心業(yè)務(wù)流程圖（包含內(nèi)外部接口），及各項(xiàng)相關(guān)政策、程序的列表，但民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)使用適合其自身的方法和格式編制適合本單位運(yùn)行特點(diǎn)和復(fù)雜程度的系統(tǒng)描述。

注：基于“系統(tǒng)描述”開(kāi)展“系統(tǒng)與工作分析”的記錄，作為識(shí)別危險(xiǎn)源的過(guò)程記錄，可由各單位按照易理解、可操作、可追溯的原則確定格式。

7.3危險(xiǎn)源識(shí)別

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)綜合使用被動(dòng)和主動(dòng)的方法，識(shí)別與其航空產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)、影響航空安全的危險(xiǎn)源，描述危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的事故、征候以及一般事件等后果，從而梳理出危險(xiǎn)源與后果之間存在可能性的風(fēng)險(xiǎn)路徑。

對(duì)重大危險(xiǎn)源應(yīng)當(dāng)專門登記建檔，進(jìn)行定期檢測(cè)、評(píng)估、監(jiān)控，并制定應(yīng)急預(yù)案，告知從業(yè)人員和相關(guān)人員在緊急情況下應(yīng)采取的應(yīng)急措施。民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定將本單位重大危險(xiǎn)源及有關(guān)管控措施、應(yīng)急措施報(bào)所在地地方人民政府應(yīng)急管理部門和所在地監(jiān)管局備案，并抄報(bào)所在地地區(qū)管理局。

7.4風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)明確安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其所識(shí)別的、影響航空安全的危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)分級(jí)，從高到低分為不可接受風(fēng)險(xiǎn)、緩解后可接受風(fēng)險(xiǎn)和可接受風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)（采用更多等級(jí)的單位，需明確對(duì)應(yīng)關(guān)系）。

安全風(fēng)險(xiǎn)矩陣和分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)由民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按民航局相關(guān)業(yè)務(wù)文件規(guī)定和本單位特點(diǎn)自行制定。安全風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)采用字母與數(shù)字組合或單純的數(shù)值來(lái)表示都是可接受的。

7.5風(fēng)險(xiǎn)控制

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)依據(jù)危險(xiǎn)源識(shí)別和安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)結(jié)果，按“分級(jí)管控”原則建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控工作機(jī)制。

（1）對(duì)于重大危險(xiǎn)源和重大風(fēng)險(xiǎn)，由主要負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施及專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案；

（2）對(duì)于其他緩解后可接受風(fēng)險(xiǎn)，由安全管理部門負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

（3）對(duì)于可接受風(fēng)險(xiǎn)，仍認(rèn)為需要進(jìn)一步提高安全性的，可由相關(guān)部門自行制定措施，但要避免層層加碼。

對(duì)于涉及組織機(jī)構(gòu)、政策程序調(diào)整等需要較長(zhǎng)時(shí)間的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)采取臨時(shí)性安全措施將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍，且上述類型的風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定后，應(yīng)當(dāng)重新回到系統(tǒng)描述，按需開(kāi)展變更管理，并分析和評(píng)價(jià)剩余風(fēng)險(xiǎn)可接受后，方可轉(zhuǎn)入系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)節(jié)。

7.6安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)利用信息化技術(shù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，建立臺(tái)賬，至少如實(shí)記錄危險(xiǎn)源名稱、危險(xiǎn)源所在部門、是否是重大危險(xiǎn)源、危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致的后果、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)評(píng)價(jià)、計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)控制措施落實(shí)效果等安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控情況。

注：安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控臺(tái)賬即危險(xiǎn)源清單，可參見(jiàn)附錄1的樣例，本規(guī)定樣例中未包含安全績(jī)效管理有關(guān)內(nèi)容。

8.安全隱患排查治理

8.1總體要求

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全并落實(shí)本單位的安全隱患排查治理制度，該制度包括對(duì)安全隱患排查治理的職責(zé)分工、安全隱患排查、重大安全隱患治理、一般安全隱患治理和安全隱患排查治理臺(tái)賬等管理要求。

要通過(guò)立整立改或制定等效措施等方法，確保可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控的安全隱患“動(dòng)態(tài)清零”，即：針對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)當(dāng)立即采取措施予以消除；或?qū)τ跓o(wú)法立即消除的安全隱患，制定臨時(shí)性等效措施管控由于受該安全隱患影響而可能失控的風(fēng)險(xiǎn)，并制定整改措施、確定整改期限且在整改完成前定期評(píng)估臨時(shí)性等效措施的有效性。

8.2安全隱患排查

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身特點(diǎn)，采取但不限于安全信息報(bào)告、法定自查、安全審計(jì)、SMS審核以及配合行政檢查等各種方式進(jìn)行安全隱患排查。

如發(fā)現(xiàn)重大安全隱患，應(yīng)按照8.3的要求進(jìn)行治理；如發(fā)現(xiàn)一般安全隱患，應(yīng)當(dāng)按照8.4的要求進(jìn)行治理；排查中如發(fā)現(xiàn)潛在的危險(xiǎn)源，應(yīng)回溯到“7.2系統(tǒng)描述”進(jìn)行定位和梳理，適時(shí)啟動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控流程識(shí)別危險(xiǎn)源并管控相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；如評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題不屬于上述任何一類，可選擇是否改進(jìn)后，回到系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)節(jié)。

8.3重大安全隱患治理

對(duì)于重大安全隱患，民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)至少：

（1）及時(shí)停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備，局部或者全部停產(chǎn)停業(yè)，并立即報(bào)告所在地監(jiān)管局，抄報(bào)所在地地區(qū)管理局。

（2）回溯到“7.2系統(tǒng)描述”環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理，按照“7.安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控”要求啟動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理，制定治理方案。

（3）組織制定并實(shí)施治理方案，落實(shí)責(zé)任、措施、資金、時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案，消除重大安全隱患。

（4）被責(zé)令局部或者全部停產(chǎn)停業(yè)的民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，完成重大安全隱患治理后，應(yīng)當(dāng)組織本單位技術(shù)人員和專家，或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的安全評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)重大安全隱患治理情況進(jìn)行評(píng)估；確認(rèn)治理后符合安全生產(chǎn)條件，向所在

地監(jiān)管局提出書(shū)面申請(qǐng)（包括治理方案、執(zhí)行情況和評(píng)估報(bào)告），經(jīng)審查同意后方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

8.4一般安全隱患治理

（1）對(duì)于排查出來(lái)風(fēng)險(xiǎn)控制措施失效或弱化產(chǎn)生的一般安全隱患，治理過(guò)程中應(yīng)當(dāng)回溯到“7.5風(fēng)險(xiǎn)控制”環(huán)節(jié)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行審查和調(diào)整；對(duì)于涉及組織機(jī)構(gòu)、政策程序調(diào)整等需要較長(zhǎng)時(shí)間的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)采取臨時(shí)性安全措施將安全風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍，且上述類型的風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定后，應(yīng)當(dāng)重新回到“7.2系統(tǒng)描述”，按需開(kāi)展變更管理，并分析和評(píng)價(jià)剩余風(fēng)險(xiǎn)可接受后，方可轉(zhuǎn)入系統(tǒng)運(yùn)行環(huán)節(jié)。

（2）對(duì)于暫未關(guān)聯(lián)到已有風(fēng)險(xiǎn)管控措施、因違規(guī)違章等情況被確定的安全隱患，如涉及重復(fù)性違規(guī)違章行為，回溯到本規(guī)定“7.2系統(tǒng)描述”環(huán)節(jié)進(jìn)行梳理，并按需啟動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理；如不屬于重復(fù)性違規(guī)違章，可立即整改并關(guān)閉。

8.5安全隱患排查治理臺(tái)賬

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)：

（1）建立安全隱患排查治理臺(tái)賬（即安全隱患清單，參見(jiàn)附錄2樣例），如實(shí)記錄安全隱患名稱、類別、原因分析（如適用）、關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施、可能關(guān)聯(lián)的后果（如適用）、整改措施、治理效果驗(yàn)證情況等安全隱患排查治理情況。已經(jīng)完成整改閉環(huán)的安全隱患可標(biāo)記關(guān)閉，不再統(tǒng)計(jì)在本單位安全隱患總數(shù)內(nèi)，但安全管理的數(shù)據(jù)庫(kù)，以及判定重復(fù)性、頑固性安全隱患的比對(duì)資料，應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)期保存，不得隨意篡改或刪除。

（2）對(duì)重大安全隱患除填入安全隱患清單外，還應(yīng)建立專門的信息檔案，包括重大安全隱患的治理方案、復(fù)查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告以及報(bào)送情況等各種記錄和文件。

（3）通過(guò)職工大會(huì)或者職工代表大會(huì)、信息公示欄等方式向從業(yè)人員通報(bào)安全隱患排查治理情況。

9.監(jiān)督檢查

9.1監(jiān)督檢查重點(diǎn)

民航行政機(jī)關(guān)在對(duì)各業(yè)務(wù)系統(tǒng)民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的SMS檢查時(shí)應(yīng)包含以下重點(diǎn)內(nèi)容：

（1）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理的制度建設(shè)和實(shí)施情況；

（2）安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理臺(tái)賬建立情況；

（3）重大風(fēng)險(xiǎn)的管控措施落實(shí)情況；

（4）重大危險(xiǎn)源的管控情況；

（5）重大安全隱患的治理情況；

（6）未能按期關(guān)閉的安全隱患及重復(fù)性違規(guī)違章類的安全隱患治理情況。

9.2推動(dòng)安全隱患動(dòng)態(tài)清零

對(duì)于民航行政機(jī)關(guān)檢查發(fā)現(xiàn)的安全隱患，應(yīng)當(dāng)責(zé)令立即治理，并建立健全安全隱患治理督辦制度，以安全隱患“動(dòng)態(tài)清零”為目標(biāo)，督促民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位落實(shí)安全隱患排查治理工作。

（1）對(duì)于治理難度高且尚未構(gòu)成重大安全隱患的一般安全隱患應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)記錄、跟蹤督辦。

（2）對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)或接報(bào)的重大安全隱患要登記建檔，指定專責(zé)部門掛牌督辦，錄入信息系統(tǒng)。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)將重大安全隱患治理情況通報(bào)該單位上級(jí)主管部門，或報(bào)告同級(jí)人民政府對(duì)重大安全隱患實(shí)施掛牌督辦，落實(shí)安全生產(chǎn)法關(guān)于相互配合、齊抓共管、信息共享、資源共用的安全監(jiān)管要求，共同督促民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位消除重大安全隱患。

（3）重大安全隱患排除前或者排除過(guò)程中無(wú)法保證安全的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，責(zé)令暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施、設(shè)備。

（4）重大安全隱患治理完成，收到民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提出的書(shū)面申請(qǐng)后，由所在地地區(qū)管理局或授權(quán)監(jiān)管局組織現(xiàn)場(chǎng)審查，審查合格后，方可對(duì)重大安全隱患進(jìn)行核銷，同意恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和使用。

9.3責(zé)任追究

民航生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未按照規(guī)定落實(shí)民航安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理工作的，依法進(jìn)行處理。

10.生效與廢止

本咨詢通告自2022年9月30日生效，《關(guān)于印發(fā)民用航空重大安全事項(xiàng)掛牌督辦及整改工作暫行辦法的通知》（民航發(fā)〔2011〕120號(hào)）、《民航安全隱患排查治理長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)指南》（民航規(guī)〔2019〕11號(hào)）廢止。

本咨詢通告生效起一年內(nèi)為過(guò)渡期，期間各地區(qū)、各單位應(yīng)當(dāng)逐步完善相關(guān)制度及數(shù)據(jù)庫(kù)。