第一章 總??則

第一條??為了加強(qiáng)鐵路設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督管理，保障鐵路運(yùn)營安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國鐵路法》《鐵路安全管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條??中華人民共和國境內(nèi)的鐵路設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督管理工作，適用本辦法。

第三條??鐵路設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全第一、預(yù)防為主、綜合治理的方針，保證鐵路設(shè)備全壽命周期質(zhì)量安全。

第四條??鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)鐵路設(shè)備質(zhì)量安全管理，落實(shí)質(zhì)量安全管理責(zé)任，建立健全質(zhì)量安全管理制度，依法設(shè)置質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)或者配備質(zhì)量安全管理人員，執(zhí)行保障質(zhì)量安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，保證質(zhì)量安全管理所必需的資金投入，確保投入使用的鐵路設(shè)備符合質(zhì)量安全要求。

設(shè)計(jì)、制造、維修或者進(jìn)口新型鐵路機(jī)車車輛，生產(chǎn)鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設(shè)備、鐵路信號控制軟件和控制設(shè)備、鐵路牽引供電設(shè)備的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)許可。

第五條??國家鐵路局按照職責(zé)開展全國鐵路設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督管理工作，地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局按照職責(zé)開展轄區(qū)內(nèi)鐵路設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督管理工作。

國家鐵路局和地區(qū)鐵路監(jiān)督管理局統(tǒng)稱鐵路監(jiān)管部門。

第六條??鼓勵(lì)鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運(yùn)輸企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推行科學(xué)的質(zhì)量管理方法，采用先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，提升鐵路設(shè)備質(zhì)量，保障鐵路運(yùn)輸安全。

第二章 鐵路設(shè)備的生產(chǎn)

第七條??鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，保證生產(chǎn)的鐵路設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量合格。

第八條??設(shè)計(jì)新型鐵路機(jī)車車輛、鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設(shè)備、鐵路信號控制軟件和控制設(shè)備、鐵路牽引供電設(shè)備等鐵路設(shè)備，應(yīng)當(dāng)經(jīng)檢驗(yàn)檢測、型式試驗(yàn)、運(yùn)用考核和技術(shù)評審等環(huán)節(jié)，滿足安全、可靠和可維修要求。

第九條??鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行鐵路設(shè)備生產(chǎn)過程控制、質(zhì)量檢驗(yàn)、不合格品管理、人員管理、原材料及零部件采購管理和供應(yīng)商評價(jià)、全壽命周期技術(shù)狀態(tài)及可追溯管理等質(zhì)量安全管理相關(guān)制度，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄鐵路設(shè)備的質(zhì)量安全管理和從業(yè)人員培訓(xùn)等情況并妥善保存。

鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)不得生產(chǎn)國家明令淘汰或者不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的鐵路設(shè)備。

第十條??鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向用戶提供必要的基本技術(shù)資料和技術(shù)培訓(xùn)服務(wù)，交付時(shí)應(yīng)當(dāng)按照約定隨附基本技術(shù)資料。

前款所稱基本技術(shù)資料，包括但不限于鐵路設(shè)備的安裝或者維修技術(shù)圖紙、安裝及使用、維修說明等。使用、維修說明至少應(yīng)當(dāng)包含該鐵路設(shè)備設(shè)計(jì)壽命、維修周期、維修范圍和技術(shù)要求等相關(guān)內(nèi)容。

第十一條??鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立產(chǎn)品售后服務(wù)管理制度，建立健全售后服務(wù)體系，在設(shè)計(jì)壽命周期內(nèi)提供售后服務(wù)，研究解決鐵路運(yùn)輸企業(yè)反映的產(chǎn)品質(zhì)量問題，依法承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。產(chǎn)品存在缺陷的，應(yīng)當(dāng)按照缺陷產(chǎn)品召回相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十二條??鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)每季度向所在轄區(qū)鐵路監(jiān)管部門報(bào)告生產(chǎn)銷售的、質(zhì)量保證期內(nèi)的許可產(chǎn)品質(zhì)量安全相關(guān)事故情況，依法向國家鐵路局統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)報(bào)送統(tǒng)計(jì)資料。

第三章 鐵路設(shè)備的使用和維修

第十三條??鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)鐵路設(shè)備的使用和維修管理工作，制定相關(guān)管理制度，確保使用和維修的鐵路設(shè)備質(zhì)量安全滿足技術(shù)要求。

第十四條??鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行鐵路設(shè)備使用和維修技術(shù)管理、質(zhì)量管理、委外維修、動態(tài)監(jiān)測、技術(shù)狀態(tài)評價(jià)或者鑒定、壽命和報(bào)廢管理、工裝設(shè)備管理、鐵路設(shè)備及零部件采購管理和供應(yīng)商評價(jià)等質(zhì)量安全管理相關(guān)制度，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄鐵路設(shè)備的質(zhì)量安全管理情況并妥善保存。

超過鐵路運(yùn)輸企業(yè)規(guī)定的使用壽命，且未經(jīng)鐵路運(yùn)輸企業(yè)技術(shù)鑒定或者經(jīng)技術(shù)鑒定確認(rèn)已達(dá)到報(bào)廢條件的鐵路設(shè)備，或者應(yīng)當(dāng)淘汰的危及安全生產(chǎn)的鐵路設(shè)備，不得繼續(xù)使用。

鐵路運(yùn)輸企業(yè)不得采購、使用不具備許可條件的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的鐵路設(shè)備。

第十五條??鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量安全的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，以及安裝或者維修技術(shù)圖紙，安裝和使用、維修說明等技術(shù)資料，結(jié)合實(shí)際制定并執(zhí)行鐵路設(shè)備使用和維修技術(shù)規(guī)則。技術(shù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)至少明確鐵路設(shè)備的使用條件、維修周期及標(biāo)準(zhǔn)、維修方式、維修項(xiàng)目、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、維修質(zhì)量檢驗(yàn)項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)內(nèi)容。

鐵路運(yùn)輸企業(yè)編制鐵路設(shè)備使用和維修技術(shù)規(guī)則等重要技術(shù)文件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)技術(shù)論證、評審等環(huán)節(jié)，并根據(jù)鐵路發(fā)展實(shí)際及時(shí)修訂完善，滿足使用和維修工作需要。

第十六條??鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)運(yùn)輸高峰期、汛期、惡劣天氣等特殊時(shí)期和特殊區(qū)段鐵路設(shè)備的使用和維修管理，制定相關(guān)制度、應(yīng)急預(yù)案和安全保障措施并組織實(shí)施。

第十七條??鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全鐵路設(shè)備質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，制定質(zhì)量安全隱患排查年度計(jì)劃及排查清單并組織實(shí)施。

鐵路設(shè)備質(zhì)量安全隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，建立檔案并妥善保存。

第十八條??鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行支持鐵路設(shè)備技術(shù)創(chuàng)新及上線運(yùn)行（運(yùn)用）考核的相關(guān)管理制度，加強(qiáng)新型鐵路機(jī)車車輛、鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設(shè)備、鐵路信號控制軟件和控制設(shè)備、鐵路牽引供電設(shè)備等鐵路設(shè)備上線運(yùn)行（運(yùn)用）考核管理。

開展上線運(yùn)行（運(yùn)用）考核前，應(yīng)當(dāng)對其考核條件進(jìn)行審查，通過后方可開展上線運(yùn)行（運(yùn)用）考核。

第十九條??鐵路機(jī)車車輛重大技術(shù)變更或者加裝改造，鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織對其安全性、可靠性和可維修性進(jìn)行技術(shù)評估，確認(rèn)符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范后方可實(shí)施。

第二十條??鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)鐵路專業(yè)技術(shù)崗位、鐵路設(shè)備使用和維護(hù)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)和安全知識培訓(xùn)，并如實(shí)記錄培訓(xùn)情況。

生產(chǎn)組織及作業(yè)方式發(fā)生變化和使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備，以及執(zhí)行新的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)前，鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整培訓(xùn)內(nèi)容，并開展相關(guān)崗位從業(yè)人員崗前適應(yīng)性培訓(xùn)。

特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定考試合格，取得國家職業(yè)資格后方可上崗作業(yè)。

第二十一條??鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)鐵路設(shè)備質(zhì)量安全信息管理，定期對質(zhì)量安全事故和質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)及隱患等信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，建立問題庫，逐項(xiàng)銷號，實(shí)施閉環(huán)管理。

鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)按季度向所在轄區(qū)鐵路監(jiān)管部門報(bào)告鐵路設(shè)備質(zhì)量安全事故統(tǒng)計(jì)分析和隱患排查治理情況，其中質(zhì)量安全事故和重大事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在轄區(qū)鐵路監(jiān)管部門報(bào)告。

第四章 監(jiān)督管理

第二十二條??鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對鐵路設(shè)備質(zhì)量安全管理工作的監(jiān)督檢查，督促鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運(yùn)輸企業(yè)落實(shí)鐵路設(shè)備質(zhì)量安全主體責(zé)任，依法查處違法違規(guī)行為。

第二十三條??鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照隨機(jī)抽取檢查對象、隨機(jī)選派執(zhí)法檢查人員、抽查情況及查處結(jié)果及時(shí)向社會公開的原則，制定鐵路設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)督檢查年度計(jì)劃并組織實(shí)施。

鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運(yùn)輸企業(yè)有下列情形之一的，鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)增加監(jiān)督檢查頻次：

（一）因質(zhì)量原因?qū)е掳l(fā)生缺陷產(chǎn)品召回；

（二）質(zhì)量出現(xiàn)異常波動；

（三）投訴舉報(bào)較多；

（四）連續(xù)發(fā)生設(shè)備故障或者鐵路交通責(zé)任事故。

除前款規(guī)定情形外，鐵路監(jiān)管部門還應(yīng)當(dāng)對運(yùn)輸高峰期、汛期、惡劣天氣等特殊時(shí)期和特殊區(qū)段的鐵路設(shè)備增加監(jiān)督檢查頻次。

第二十四條??鐵路監(jiān)管部門監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容包括：

（一）依法取得行政許可情況；

（二）取得行政許可企業(yè)的許可條件保持情況；

（三）鐵路設(shè)備國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范執(zhí)行情況；

（四）鐵路設(shè)備產(chǎn)品質(zhì)量抽查及檢驗(yàn)檢測情況；

（五）鐵路設(shè)備質(zhì)量安全情況；

（六）被投訴舉報(bào)的鐵路設(shè)備質(zhì)量安全問題處置情況；

（七）鐵路設(shè)備質(zhì)量安全問題庫建立及逐項(xiàng)銷號、閉環(huán)管理情況，以及事故隱患排查治理情況；

（八）鐵路設(shè)備質(zhì)量安全事故、故障原因分析、管理責(zé)任追究及整改落實(shí)情況。

鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)定期組織鐵路設(shè)備質(zhì)量安全分析，階段性開展鐵路設(shè)備質(zhì)量評價(jià)。

第二十五條??鐵路監(jiān)管部門組織實(shí)施監(jiān)督檢查時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定的權(quán)限和程序。鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運(yùn)輸企業(yè)應(yīng)當(dāng)配合鐵路監(jiān)管部門依法開展監(jiān)督檢查，不得拒絕、阻擾。

第二十六條??鐵路監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理分析，并督促被檢查單位限期整改。

未按期整改或者整改不到位的，鐵路監(jiān)管部門可以采取預(yù)警、公告、約談、掛牌督辦等方式督促被檢查單位落實(shí)責(zé)任、消除隱患。

第二十七條??鐵路監(jiān)管部門對鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運(yùn)輸企業(yè)實(shí)行信用管理，執(zhí)行嚴(yán)重違法行為信用記錄和公告制度，并將相關(guān)信用記錄依法納入全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

對不同信用水平的企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取差異化分類監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例、頻次和被抽查概率，依法依規(guī)加強(qiáng)失信懲戒。

第二十八條??鐵路監(jiān)管部門工作人員在履行鐵路設(shè)備質(zhì)量安全監(jiān)管職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示有效執(zhí)法證件，依法行使職權(quán)，不得影響被檢查單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動。

鐵路監(jiān)管部門工作人員與監(jiān)管對象有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第五章 法律責(zé)任

第二十九條??鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法第四條、第九條規(guī)定，未依法取得相應(yīng)許可，或者生產(chǎn)國家明令淘汰或者不符合保障人體健康和人身、財(cái)產(chǎn)安全的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范的鐵路設(shè)備的，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令改正，立即停止生產(chǎn)、銷售相關(guān)鐵路設(shè)備。

第三十條??鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運(yùn)輸企業(yè)違反本辦法第九條、第二十條規(guī)定，未對從業(yè)人員開展相關(guān)培訓(xùn)，或者未如實(shí)記錄培訓(xùn)情況的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十七條規(guī)定處理。

鐵路運(yùn)輸企業(yè)違反本辦法第十七條規(guī)定，未建立健全質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零一條規(guī)定處理。

第三十一條??鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)違反本辦法第十條規(guī)定，未提供相關(guān)技術(shù)資料的，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令改正；拒不改正的，予以通報(bào)批評，并處2萬元以上5萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1000元以下的罰款。

第三十二條??鐵路設(shè)備許可生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運(yùn)輸企業(yè)違反本辦法第十二條、第二十一條相關(guān)規(guī)定，未按要求上報(bào)有關(guān)信息的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《鐵路交通事故應(yīng)急救援和調(diào)查處理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定處理。

第三十三條??鐵路運(yùn)輸企業(yè)有下列行為之一的，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令限期改正；逾期未改正或者拒不改正的，予以通報(bào)批評，并處2萬元以上5萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1000元以上5000元以下的罰款：

（一）未建立并保存鐵路設(shè)備質(zhì)量安全管理記錄的；

（二）制定的鐵路設(shè)備使用和維修技術(shù)規(guī)則等重要技術(shù)文件未按規(guī)定經(jīng)技術(shù)論證或者評審等環(huán)節(jié)，或者不滿足使用和維修工作需要的；

（三）未執(zhí)行鐵路設(shè)備維修技術(shù)規(guī)則的；

（四）新型鐵路機(jī)車車輛、鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設(shè)備、鐵路信號控制軟件和控制設(shè)備、鐵路牽引供電設(shè)備等鐵路設(shè)備開展上線運(yùn)行（運(yùn)用）考核前，未對考核條件進(jìn)行評審?fù)ㄟ^即開展上線運(yùn)行（運(yùn)用）考核的；

（五）未建立鐵路設(shè)備質(zhì)量安全問題庫并逐項(xiàng)銷號、實(shí)施閉環(huán)管理的。

鐵路運(yùn)輸企業(yè)違反本辦法第十九條規(guī)定，對鐵路機(jī)車車輛重大技術(shù)變更或者加裝改造未組織對其安全性、可靠性和可維修性進(jìn)行技術(shù)評估即組織實(shí)施的，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令改正，立即停止使用相關(guān)鐵路機(jī)車車輛，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款。

第三十四條??鐵路運(yùn)輸企業(yè)違反本辦法第十四條規(guī)定，鐵路設(shè)備超過規(guī)定使用壽命，且未經(jīng)技術(shù)鑒定或者經(jīng)技術(shù)鑒定確認(rèn)已達(dá)到報(bào)廢條件仍繼續(xù)使用的，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令改正，立即停止使用相關(guān)鐵路設(shè)備，處2萬元以上5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處1萬元以上2萬元以下的罰款。鐵路運(yùn)輸企業(yè)使用應(yīng)當(dāng)淘汰的危及安全生產(chǎn)的鐵路設(shè)備的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第九十九條規(guī)定處理。

采購、使用不具備許可條件的生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的鐵路設(shè)備的，由鐵路監(jiān)管部門責(zé)令改正，立即停止使用相關(guān)鐵路設(shè)備，處1萬元以上5萬元以下的罰款；逾期未改正的，處5萬元以上10萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處2萬元以上5萬元以下的罰款。

第三十五條??鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運(yùn)輸企業(yè)未采取措施消除鐵路設(shè)備質(zhì)量安全相關(guān)事故隱患的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零二條規(guī)定處理。

鐵路設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)和鐵路運(yùn)輸企業(yè)拒絕、阻礙鐵路監(jiān)管部門依法實(shí)施監(jiān)督檢查的，由鐵路監(jiān)管部門依照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第一百零八條規(guī)定處理。

第六章 附??則

第三十六條??本辦法所稱鐵路設(shè)備，是指用于鐵路運(yùn)輸?shù)蔫F路機(jī)車、動車組、客車、貨車、軌道車、救援起重機(jī)、鋪軌機(jī)和架橋機(jī)（組）車輛、接觸網(wǎng)作業(yè)車、大型養(yǎng)路機(jī)械等鐵路機(jī)車車輛，以及鐵路道岔及其轉(zhuǎn)轍設(shè)備、信號控制軟件和控制設(shè)備、通信設(shè)備、牽引供電設(shè)備、電力設(shè)備、線路路基、軌道、橋隧等鐵路基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備。

本辦法所稱鐵路設(shè)備的維修，是指檢查、維護(hù)和修理。

第三十七條??本辦法自2023年9月1日起施行。